世界实时：云铝股份: 云南铝业股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
云铝股份
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-033
(相关资料图)
云南铝业股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
特别提示：
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准云南铝业
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086 号）核准批文，云南铝业股
份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）通过非公开发行方式向中国铝业股份有限
公司（以下简称“中国铝业”）、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司、财通基金管理
有限公司共 17 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）339,750,849 股，并于 2021 年
认购股数 锁定期
序号 认购对象名称 可上市流通时间
（股） （月）
上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券
投资基金
国家环境友好企业 绿色铝·在云铝
云铝股份
认购股数 锁定期
序号 认购对象名称 可上市流通时间
（股） （月）
合计 339,750,849 -
具体内容请详见公司分别于 2021 年 12 月 27 日、2022 年 6 月 27 日在指定信息披露媒体
上披露的《云南铝业股份有限公司非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书》、
《云南铝业股份有限公司非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书摘要》（公告
编号：2021-070）和《云南铝业股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公
告》（公告编号：2022-032）。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
限售股份持
序号 承诺内容 承诺履行情况
有人名称
票自本次发行结束新股上市之日起锁定 18 个月。 18 个月内未进行转让。
保持云铝股份独立性的承诺：
与云铝股份保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市
公司独立性的相关规定，不利用控股地位违反云铝股份
规范运作程序、干预云铝股份经营决策、损害云铝股份
企业保证不以任何方式占用云铝股份及其控制的下属
企业的资金。
中国铝业股 2.上述承诺于中国铝业对云铝股份拥有控股权期间持
份有限公司 续有效。如因中国铝业未履行上述所作承诺而给云铝股
份造成损失，中国铝业将承担相应的赔偿责任。
避免与云铝股份同业竞争的承诺：
云铝股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的
原则，在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以
及相关规范性文件规定的前提下，在无偿划转完成后五
年内，运用资产重组、股权置换、业务调整、委托管理
等证券监管部门及相关规定认可的方式，妥善解决与云
铝股份的同业竞争问题。
有效。
国家环境友好企业 绿色铝·在云铝
云铝股份
规范与云铝股份关联交易的承诺：
范与云铝股份之间的关联交易；对于与云铝股份经营活
动相关的无法避免的关联交易，中国铝业及其控制的其
他下属企业将严格遵循有关关联交易的法律法规及规
的相关要求，履行关联交易决策程序，确保定价公允，
及时进行信息披露。
续有效。如因中国铝业未履行上述所作承诺而给云铝股
份造成损失，中国铝业将承担相应的赔偿责任。
三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为 2023 年 6 月 28 日。
（二）本次解除限售股份可上市流通数量为 36,240,090 股，占公司总股本的 1.0450%。
（三）本次解除股份限售股东为 1 位股东，证券账户总数为 1 户。
（四）本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流通股数 冻结的股
持有限售股份数 本次可上市流通
限售股份持有人名称 占公司总股本的比例 份数量
（股） 股数（股）
（%） （股）
中国铝业股份有限公司 36,240,090 36,240,090 1.0450 0
四、股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例（%） 股数 比例（%）
一、有限售条件的流通股 36,287,494 1.0464 -36,240,090 47,404 0.0014
国有法人持股 36,240,090 1.0450 -36,240,090 0 0.0000
高管股份 47,404 0.0014 0 47,404 0.0014
二、无限售条件的流通股 3,431,669,911 98.9536 36,240,090 3,467,910,001 99.9986
人民币普通股 3,431,669,911 98.9536 36,240,090 3,467,910,001 99.9986
三、股份总数 3,467,957,405 100.0000 0 3,467,957,405 100.0000
五、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请解禁的限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行股份中做出的承
诺。公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规
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云铝股份
定，不存在实质性障碍。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、其他事项
（一）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在违规
买卖公司股票的行为。
（二）公司不存在对其进行违规担保等损害公司利益的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东中国铝业已知悉并将严格遵守《证券法》、《上市
公司收购管理办法》和中国证监会、深圳证券交易所相关规章及业务规则。
七、备查文件
（一）《上市公司限售股份解除限售申请表》；
（二）《发行人股本结构表》；
（三）《股本结构表》；
（四）《限售股份明细数据表》；
（五）《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司非公开发行股票限售股
解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
国家环境友好企业 绿色铝·在云铝
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